企业预警通·每日风险预警早报2024年11月16日星期六
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1、判了！回天新材创始人获刑8年，操纵证券市场罪，罚金1.5亿元
2、晶华微：因涉嫌信息披露违规被证监会立案
3、证监会对9家证券、基金公司现场检查：仍有部分机构对人员管理办法理解不到位、执行有偏差
1、判了！回天新材创始人获刑8年，操纵证券市场罪，罚金1.5亿元
11月15日，回天新材(300041)公告，公司收到安徽省合肥市中级人民法院对控股股东之一致行动人章锋出具的一审《刑事判决书》。决定对章锋犯操纵证券市场罪，判处有期徒刑八年，并处罚金1.5亿元，没收违法所得。对此，回天新材表示，上述判决为股东个人行为，不影响公司业务运作，不会对公司生产经营及本期利润或期后利润产生影响。
2、晶华微：因涉嫌信息披露违规被证监会立案
晶华微(688130)公告，公司于2024年11月15日收到证监会下发的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司立案。
3、金融反腐持续高压，一天内两名险企高管被查
金融业反腐始终保持高压。根据中纪委网站信息，中信保诚人寿保险有限公司原党委书记、总经理赵小凡涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委驻中信集团纪检监察组和河北省监察委员会纪律审查和监察调查。工银安盛人寿保险有限公司执行董事、副总裁陶仲伟涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委驻中国工商银行纪检监察组纪律审查和甘肃省定西市监察委员会监察调查。
1、上交所：对宜华企业（集团）有限公司及有关责任人予以公开谴责
宜华企业（集团）有限公司因未能按时披露2023年年度报告，违反相关规定，上海证券交易所对宜华企业（集团）有限公司及时任董事长、总经理兼信息披露事务负责人林向东，时任财务负责人林长椿予以公开谴责。
2、安顺西秀工业投资：公司被列为失信被执行人及限制消费
安顺市西秀区工业投资（集团）有限公司发布公告称，因未能按时偿还借款及支付工程款，公司被列为失信被执行人并受到限制消费措施。涉及案件包括与通号建设集团第一工程有限公司的借款纠纷及与贵州中建众邦建设工程有限公司的工程款纠纷，执行金额总计约534.82万元。
3、上交所：对中融新大集团有限公司及有关责任人予以通报批评
中融新大集团有限公司因未能在2024年4月30日前披露2023年年度报告，违反了相关规定，上海证券交易所对中融新大集团有限公司及其时任董事长王清涛、时任总经理王鹏、时任信息披露事务负责人孙昊、时任财务负责人马洪章予以通报批评。中融新大集团有限公司及相关责任人应引以为戒，严格遵守法律法规。
4、福建阳光集团：公司及重要子公司新增重大诉讼情况
福建阳光集团有限公司及其重要子公司近期涉及多项重大诉讼，其中包括阳光城集团股份有限公司成为失信被执行人，涉案金额达1,977.39万元；福建阳光集团有限公司新增重大被执行信息，执行标的为6,256.68万元；阳光城集团投资控股（上海）有限公司等涉及买卖合同纠纷案，于2024年11月15日开庭。
1、好利科技（维权）被责令整改 3位责任人被要求接受监管谈话
11月15日，好利科技(002729)公告称，公司及相关责任人收到厦门证监局出具的《关于对好利来（中国）电子科技股份有限公司采取责令改正措施的决定》和《关于对陈修、刘昊德、张东杰采取监管谈话措施的决定》。公司存在财务报表合并范围不准确、未准确界定子公司对外提供的融资咨询服务业务收入性质、对个别重大事件未按规定进行内幕信息登记等问。
2、中国一重及董事长陆文俊等被警示
中国一重（601106）因未及时披露大额资产减值准备、未按规定履行关联交易审议程序及信息披露义务、会计政策执行不规范等问题被黑龙江证监局出具警示函。这些问题涉及违反多项规定，黑龙江证监局决定对中国一重、董事长陆文俊、董事会秘书兼时任财务负责人胡恩国分别采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
3、*ST有树：股票存终止上市风险，已进入重整程序
*ST有树(300209)公告，公司已进入重整程序，存在重整失败被宣告破产的风险，若出现相关情形，公司股票将被终止上市。2023年末公司经审计的净资产为负值，若2024年财务报告再次触及相关规定，股票也将面临终止上市。
4、康力电梯：拟清算、注销子公司杭州法维莱科技有限公司
康力电梯(002367)公告，公司决定清算、注销全资子公司杭州法维莱科技有限公司。此举旨在精简组织结构，降低管理成本，提高资产运营效益。法维莱主要从事电梯核心部件的研发、生产和销售。注销完成后，法维莱将不再纳入公司合并报表范围，但预计不会对公司整体业务发展产生实质影响。
1、证监会对9家证券、基金公司现场检查：仍有部分机构对人员管理办法理解不到位、执行有偏差
据中证网报道，记者获悉，近期证监会组织对9家经营机构落实《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》情况开展现场检查。从检查情况看，仍有部分机构对《人员管理办法》的规则理解不到位、执行有偏差。
2、金融监管总局：金融资产管理公司不得为金融机构规避资产质量监管提供通道
金融监管总局印发金融资产管理公司不良资产业务管理办法的通知，其中提出，金融资产管理公司收购资产应严格遵循真实性、洁净性原则，通过尽职调查、评估估值程序客观合理定价，实现资产和风险的真实转移。不得为金融机构规避资产质量监管提供通道，不得为各类机构违规提供融资。
3、深交所：本周对“*ST景峰”“ST加加”等近期涨幅较大的风险警示股票进行重点监控
深交所公告，本周共对270起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对“*ST景峰”“ST加加”等近期涨幅较大的风险警示股票进行重点监控；共对20起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会6起涉嫌违法违规案件线索。
4、上交所：本周对17起上市公司重大事项等进行专项核查
上交所消息，本周上交所对208起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施，对异常波动的风险警示股票进行重点监控，对17起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报涉嫌违法违规案件线索1起。
5、5只发债项目终止审查!金额合计56.9亿元
交易所披露，长兴交通投资集团有限公司、山东寿光金鑫投资发展控股集团有限公司等5家发行人的五个项目审查终止，品种包含私募和小公募债，金额合计56.9亿元。
1、贝恩：2024年中国市场奢侈品销售预计下滑18%到20%
咨询公司贝恩和意大利奢侈品制造商行业协会联合发布的研究报告显示，今年中国的奢侈品市场面临巨大压力。2024年初至今，有60%—75%的奢侈品公司在中国的销售下滑超过20%，仅有5%的公司实现销售增长；2024年中国奢侈品市场销售预计下滑18%到20%。
2、旅企三季报出炉：业绩呈分化态势
据南方plus报道，近日，多家旅游上市公司纷纷发布三季度财报。整体来看，该季度表现呈分化态势：近七成企业的净利润同比下滑。旅游酒店行业高级经济师赵焕焱分析称，供大于求是当前酒店集团经营水平普遍下降的主要原因。
3、2024年SiC晶圆衬底供应过剩 价格暴跌
据爱集微报道，2024年，碳化硅衬底价格将出现前所未有的下跌，标志着功率半导体材料领域的重大转变。在经历了一段时间的持续高需求和供应紧张之后，市场现在正面临供应过剩的问题。
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